靶向治理！
证监会发布本系统离职人员入股行为监管指引
天水晚报
2021年06月01日
据新华网消息 证监会5月28日发布证监会系统离职人员入股行为监管指引，明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场秩序。
指引主要包括三方面内容。一是明确不当入股情形。证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期内入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的属于不当入股。二是强化中介机构核查责任。中介机构开展股东信息核查中，应全面核查是否存在指引规范的离职人员入股情况，判断是否属于不当入股情形。属于不当入股情形的，应当清理。发行人和中介机构提交发行上市（挂牌）申请文件时，应就证监会系统离职人员有关核查情况作专项说明。提交发行上市（挂牌）申请后，发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的，中介机构应及时核查并报告。三是强化审核监督，建立独立复核制度。对涉及离职人员入股的发行上市（挂牌）审核过程进行复核，确保审核过程公平公正、依法合规。发现违法违纪线索的，移交有关部门处理。
业内人士表示，本次指引的出台体现了监管部门刀刃向内、防范潜在利益输送、突出靶向治理的决心。通过加强对离职人员入股情况核查，切实防范不当入股行为。
2021/06/01
晚报十五版
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